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嘉兴在线新闻网     2017-10-23 04:38:48     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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一、重要声明与提示

华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2017年2月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及华安基金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn)上的《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

二、基金概览

1、基金名称:华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)。

2、基金类型:股票型。

3、基金运作方式:契约型开放式。

4、本基金的存续期限为不定期。

5、基金份额的申购和赎回:

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点,场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。销售机构的具体信息将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

6、基金份额总额:截至2017年5月19日,本基金的基金份额总额为309,484,316.78份。

7、基金份额净值:截至2017年5月19日,本基金的基金份额净值为0.9899元。

8、本次上市交易的基金份额总额:截至2017年5月19日,本次上市交易的基金份额总额为191,776,941.00份。

9、本次上市交易的基金份额简称及代码:定增事件,交易代码:160422。

10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

11、上市交易日期:2017年5月26日

12、基金管理人:华安基金管理有限公司

13、基金托管人:中国建设银行股份有限公司

14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

三、基金的募集与上市交易(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会证监许可[2016]1901号文

2、基金运作方式:契约型开放式。

3、基金合同期限:不定期

4、发售日期:2017年2月20日至2017年3月31日

5、发售价格:1.00 元人民币

6、发售方式:本基金通过场外、场内两种方式公开发售

7、基金份额发售机构(排名不分先后)

(1)场外销售机构

直销机构:华安基金管理有限公司

代销机构:中国建设银行、上海凯石财富基金销售有限公司 、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司 、济安财富(北京)资本管理有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 、深圳众禄金融控股股份有限公司、海银基金销售有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、泉州银行股份有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、大泰金石投资管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、好买基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司 、深圳市金斧子投资咨询有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、申万宏源证券有限公司、安信证券股份有限公司 、长江证券股份有限公司 、上海证券有限责任公司 、华安证券股份有限公司 、国都证券有限责任公司 、万联证券有限责任公司 、中信建投证券股份有限公司 、国泰君安证券股份有限公司、长城证券股份有限公司 、信达证券股份有限公司 、新时代证券有限责任公司 、联讯证券股份有限公司 、中泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司 、第一创业证券股份有限公司 、天风证券股份有限公司 、东海证券股份有限公司 、太平洋证券股份有限公司 、中信证券(山东)有限责任公司 、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司 、中国银河证券股份有限公司 、华龙证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、广州证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司。

(2)场内销售机构

具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,包括:

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。

如果会员单位有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准。

8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

9、募集资金总额及入账情况

本次募集的有效认购总户数为3,737户,净认购金额(不含认购费)为309,322,194.35元人民币,有效认购款项在基金合同生效前产生的利息为162,122.43人民币,共计309,484,316.78元。本次募集所有资金已于 2017年4月7日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管账户。

本基金通过场外、场内两种方式公开发售,按照每份基金份额1.00元计算,本基金募集期间含本息共募集309,484,316.78份基金份额,其中场外认购的基金份额为117,707,375.78份;场内认购的基金份额为191,776,941.00份。

10、本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2017年4月11日获中国证监会书面确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

11、基金合同生效日:2017年4月11日

12、基金合同生效日的基金份额总额:309,484,316.78份(二)基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2017]315号。

2、上市交易日期:2017年5月26日。

3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在在具有基金代销业务资格的深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、本次上市交易的基金份额场内简称:定增事件。

5、本次上市交易的基金份额交易代码:160422。

6、本次上市交易的基金份额总额:191,776,941.00份(截至2017年5月19日)。

7、基金资产净值的披露:基金份额上市后,基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人在 T日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所,由深交所于T+1日通过行情系统揭示T日基金份额净值。

8、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下,通过跨系统转托管转至深圳证券交易所场内后可上市交易。

9、本基金开通跨系统转托管业务日期:2017年5月26日,具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

四、持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人(一)基金份额持有情况(截至2017年5月19日)

截至2017年5月19日,本基金份额持有人总户数为3,733户,其中场内持有人总户数为1,594户,平均每户持有的场内基金份额为120,311.76份;场外持有人总户数为2,139户,平均每户持有的场外基金份额为55,029.16份。

(二)基金份额持有人结构(截至2017年5月19日)

截至2017年5月19日,本基金份额持有人结构如下:

机构投资者持有的本基金份额19,049,403.23 份,占比6.16%;个人投资者持有的本基金份额290,434,913.55份,占比93.84% 。

其中,场内基金份额持有人结构如下:

场内机构投资者持有的本基金场内基金份额7,028,476.00份,占比3.66%;场内个人投资者持有的本基金场内基金份额184,748,465.00份,占比96.34%。

场外基金份额持有人结构如下:

场外机构投资者持有的本基金场外基金份额12,020,927.23份,占比10.21%;场外个人投资者持有的本基金场外基金份额105,686,448.55份,占比89.79%。

(三)场内份额前十名持有人情况(截至2017年5月19日)

(五)截止到2017年5月19日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况

本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为1,021.56份,占该基金总份额的比例为0.0003301%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为0份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。

五、基金主要当事人简介(一)基金管理人

1、名称:华安基金管理有限公司

2、法定代表人:朱学华

3、总经理:朱学华

4、注册资本:1.5亿元人民币

5、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

6、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

7、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基金字199820号

8、统一社会信用代码:91310000630888761K

9、经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。

10、股权结构

11、内部组织结构及职能

公司按照建立和完善公司治理结构的要求,设立董事会和监事会。

董事会决定公司的战略规划,强化各项审计稽核监察职能,充分保障公司基金持有人的利益,为公司的健康发展提供最佳的资源支持,并且为保护基金持有人的利益提供最佳保障。董事会由八名董事组成,其中,每一股东各推荐一名,总经理为公司董事,另两名为独立董事。董事会为股东会的执行机构, 并对股东会负责。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。

监事会由三名监事组成,其中两名监事为公司职工代表,由公司职工民主选举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责,并向股东会汇报工作情况。

公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。

公司组织架构以公司发展战略为导向而建立,主要采用管理扁平、分工明确的职能制结构,新增业务部分(如创新业务事业部、私人财富管理事业部)采用灵活高效的事业部制,设有投资研究、市场营销、运营及后台、风险控制等四大板块共32个部门(含分公司和业务部)以及1个香港全资子公司、1个资产管理子公司。公司组织架构如下图所示:

12、人员情况:

截至2017年3月31日,公司目前共有员工348人(不含香港公司),其中57.2%具有硕士及以上学位,85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

13、信息披露负责人:钱鲲

电话:(021)38969722

14、本基金基金经理

徐宜宜先生, 管理学硕士,CFA(国际金融分析师),FRM(金融风险管理师),10年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。曾在美国道富全球投资管理公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。2011年1月加入华安基金管理有限公司被动投资部从事海外被动投资的研究工作。2011年5月至2012年12月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理职务。2012年3月起同时担任华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)的基金经理。2013年7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金及华安纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理。2013年12月起同时担任华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2014年8月起同时担任本基金及其联接基金的基金经理。

(二)基金托管人

1、基金托管人情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

2、主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

4、内部控制制度(1)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

(2)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

(3)内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区太平桥大街17 号

办公地址:北京西城区太平桥大街17 号

法定代表人:周明

电话:(010)59378839

传真:(010)59378907

联系人:朱立元(四)基金验资机构

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(021)22288888

传真:(021)22280000

联系人:郭杭翔

经办会计师:郭杭翔,蒋燕华

六、基金合同摘要

详见本公告书附件。

七、基金财务状况

深圳证券交易所在本基金认购期间未收取任何费用,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

本基金截至2017年5月19日资产负债表如下:

单位:人民币元

八、基金投资组合

截至2017年5月19日,本基金的投资组合情况如下:

1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未投资股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本基金投资国债期货的投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货。

10.3 本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期内未投资国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他各项资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

九、重大事件揭示

本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

十、基金管理人承诺

基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺:

(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:

(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。

(二)根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

十二、基金上市推荐人意见

本基金无上市推荐人。

十三、备查文件目录(一)中国证监会准予华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)注册的文件(二)《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金合同》(三)《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)托管协议》(四)《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(五)法律意见书(六)基金管理人业务资格批件、营业执照(七)基金托管人业务资格批件、营业执照(八)中国证监会要求的其他文件

备查文件存放地点为本基金管理人的住所。

投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(www.huaan.com.cn)查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人华安基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:4008850099。

附件:基金合同摘要

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金份额持有人

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(下转B31版)


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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